Перед тем как начать работать с брокером инвестор должен четко понимать где он лицензирован, какая у него юрисдикция и кем он регулируется. В противном случае могут быть неприятные сюрпризы. Лицензия Interactive Brokers подтверждается SEC – Комиссией по ценным бумагам США.
Детальную информацию про лицензию Interactive Brokers можно найти на официальном сайте SEC по ссылке. Там же можно увидеть основную информацию касательно брокера.
Скриншот из базы данных EDGAR о лицензировании Interactive Brokers
Информация про Interactive Brokers в EDGAR
EDGAR – это электронная база данных, которая выполняет автоматический сбор, проверку, индексацию, приемлемую пересылку материалов от компаний и других лиц, которые по закону обязаны подавать формы в Комиссию по ценным бумагам и биржам США. На сайте SEC лицензия Interactive Brokers будет показана если в поисковую строку ввести название брокера.
В частности касательно лицензии Interactive Brokers в базе данных EDGAR указывается что брокер имеет CIK 0001381197, EIN 30-0390693 и зарегистрирован SEC с номером классификатора 6211 что означает – «Брокеры по ценным бумагам, дилеры и компании по размещению ценных бумаг».
Также там указана иная регистрационная информация, например, Юридический адрес Interactive Brokers: ONE PICKWICK PLAZA, GREENWICH, CT, 06830
Лицензирование брокера в различных юрисдикциях
Стоит обратить внимание что Interactive Brokers работает как брокер по всему миру, на различных площадках и биржах. Исходя из этого Interactive Brokers имеет определенные соглашения и лицензирован в различных странах. Детальнее про лицензии в разных странах можно посмотреть в специальном разделе на сайте брокера перейдя по ссылке.
Например, Interactive Brokers лицензирован в:
- Канаде: Interactive Brokers Canada Inc. является членом Канадской организации по регулированию инвестиционной индустрии (IIROC) и членом Канадского фонда защиты инвесторов
- Центральной Европе: регулируется Центральным банком Венгрии (Magyar Nemzeti Bank), номер лицензии H-EN-III-623/2020
- Великобритании: Interactive Brokers (UK) Limited уполномочена и регулируется Управлением финансового надзора. Регистрационный номер FCA 208159
- Ирландии: Регулируется Центральным банком Ирландии (CBI), является членом Ирландской схемы компенсаций инвесторам (ICS)
Лицензия Interactive Brokers в Украине
В Украине Interactive Brokers не лицензирован и взаимодействие с ним происходит на общих основаниях. Брокер применяет правила как для нерезидентов США с учетом двухсторонних договоренностей в сфере налогообложения между странами (Украина и США).
Данный факт не означает что граждане Украины как-то ущемлены в правах или возможностях! Все гарантии которые брокер дает для своих счетов (в частности, страховка), распространяются и на нерезидентов США.
Поэтому в разрезе лицензии Interactive Brokers в Украине вопрос заключается лишь в том, что брокер не взаимодействует с налоговыми службами нашей страны и применяет общие правила для взаимодействия с клиентами.
Возможно в будущем ситуация поменяется, но на сегодняшний день брокер Interactive Brokers – лицензирован в США и наиболее развитых странах, легально десятки лет осуществляет свою деятельность.
